联邦银行理财部门承认涉及15000起违规操作

据《澳大利亚人报》消息，联邦银行（CBA）的财富管理部门Colonial First State（CFS）承认，由于它未能将退休公积金客户从高收费基金转移到低费用账户，从而犯下15,000多起刑事犯罪。

 

但是负责退休金基金的监管机构当时并没有起诉这些犯罪行为，这令CFS得以继续逍遥法外达三年半，也使得该公司的理财人员得以继续获得利润丰厚的尾随佣金（trailing commissions），每年高达数百万。

 

CFS负责人Linda Elkins还承认，该银行在针对客户的宣传中，至少误导了客户三次，这些宣传旨在让他们留在该公司的First Choice Super基金中。

 

其他犯罪行为还涉及CFS没有把那些已解约却没有通知银行不想把钱用于投资的客户，转移到收费更低的MySuper产品中。

 

Elkins女士承认，自2011年以来，CFS已经注意到它必须在2014年1月1日之前将这些人员转移到MySuper账户。如果不这样做，根据《退休金行业监管法》（Superannuation Industry Supervision Act）第29WA条规定属于刑事犯罪，可被判罚款。