证券和投资委员会(ASIC)对西太银行(Westpac)提出诉讼

证券和投资委员会(ASIC)对西太银行(Westpac)提出诉讼

据澳媒方面消息,澳洲证券和投资委员会(ASIC)开始对西太银行(Westpac)提起诉讼,称该银行应当对其一名前金融规划员的不良财务建议负责。

 

ASIC方面表示,西太银行前金融规划员Sudhir Sinha涉嫌违反了公司法,西太银行应当对此负责,并且,该银行也没有尽全力确保提供诚实公平的金融服务。法律专家表示,如果此事属实,那么西太银行将会面临民事处罚。

 

Sudhir SInha2001年到2014年在珀斯的西太银行任职。去年,ASIC认定Sinha在六年时间里“系统性地不履行”义务,禁止他在五年内从事金融服务,这包括不得向他的至少9名付费长期客户提供服务。

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