违反反洗钱法，澳洲国民银行或面临“巨额”罚款

在主动报告大量违反反洗钱和反恐怖融资法律的行为之后，澳大利亚国民银行将面临来自监管机构的重大罚款，该银行表示可能还会有更多需要报告。

 

该银行表示发现问题后，已向监管机构和同行主动报告了“一系列问题”。于11月15日发布的年度报告中，国民银行再次表明了潜在的重大后果。

 

报告指出：“鉴于银行处理了大量交易，反洗钱/反恐怖融资内部控制未被发现出问题，可能导致大量违反反洗钱/反恐怖融资义务的行为，并面临巨额罚款。”

 

澳洲国民银行表示在主动报告后，已经被许多监管机构要求提供文件。国民银行表示其正在积极地调查并解决发现的问题。

 

该银行表示：“对于迄今发现的问题以及将来可能发现的任何问题，调查和补救过程的潜在结果和总成本仍不确定。”

 

早在2018年时，澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）对联邦银行进行了创纪录的7亿澳元的罚款，是有史以来针对反洗钱/反恐怖融资违反行为所判处的最大单笔罚款之一。