柏斯铸币厂避免千亿罚款 称将履行义务满足各界期望

柏斯铸币厂没有因反洗钱法的「合规问题」被罚款，已经同意「可执行承诺」。

纳税人资助的黄金公司Gold Corporation自去年8 月以来一直在接受澳洲打击金融犯罪机构AUSTRAC的调查，外部审计员正在调查其监控客户的系统以及是否正确向监管机构报告。

今年早些时候，Four Corners一项调查发现，一名臭名昭著的前电单车党只需提供驾照，就能够购买价值27,000澳元的黄金。而按照法律要求，造币厂需要针对高风险客户黄金交易进行严格检查，并检查其资金来源，造币厂却没有这样做。

造币厂承认，直到2021年才意识到一些反洗钱和反恐怖主义融资法律适用于其活动，机构也未能按照要求申报国际资金流动情况。这些问题加起来，理论上的最高罚款金额即使不是数千亿，也会有数十亿。

AUSTRAC在声明中表示，审计结果「反映了」机构的担忧，在仔细考虑审计结果后，包括违规行为的性质和严重性以及黄金公司合作并积极履行其反洗钱和反恐融资义务的意愿，AUSTRAC认为可执行承诺是最适当的监管反应，能够确保黄金公司能投入足够的资源及时充分实施其补救计划。「可执行承诺」将在监管机构和「独立第三方专家」的「加强监督」下进行。如果其不遵守规定，机构可以寻求法院命令，或在联邦法院启动民事处罚程序。

AUSTRAC 代理行政总裁索罗斯发表声明说，为了确保黄金公司的补救措施继续按计划履行可执行承诺，机构将继续监督其进展，以确保其持续合规。所有加入AUSTRAC的企业都必须拥有健全的系统，确保能够履行反洗钱和反恐融资义务，像黄金公司这样的企业是保护澳洲金融体系免遭犯罪分子利用的前线。

AUSTRAC表示，去年，造币厂流通资金230亿澳元，其发言人表示，这项承诺将要求其完成已经在进行的「补救计画」。

造币厂董事会主席沃尔斯说，机构「完全致力于」履行其法律义务，也正在努力满足各界期望并保持信任，机构很高兴AUSTRAC注意到我们在该过程中的合作，和在修复我们的反洗钱系统和流程方面所做的重要工作，机构现在已经完成了许多关键改进。审计报告也证实我们补救计划的设计和范围能够提供有效补救。我们将继续采取措施加强合规，确保在保护澳洲金融体系免受犯罪利用方面发挥自己的作用。