未提供服务却向客户收费 Mercer Financial被罚$1200万

美世财务咨询公司（Mercer Financial Advice）被勒令支付1200万澳元的罚款，原因是向无权收取费用的客户收费，而且没有履行披露费用的义务。

周四，联邦法院法官麦克沃伊(Timothy McEvoy)宣布了对美世的处罚决定。他说，美世的违法行为极其严重。

“公司的涉案数量众多，许多客户受到影响，涉案金额也较为巨大，而且持续很长时间。” 美世承认存在不当行为，但表示这是流程和制度不完善导致，并非有意为之。该公司已向因未提供财务建议而收取费用的客户支付约4500万澳元的补偿金。

美世提议850万澳元的罚款，而澳洲证券和投资委员会(ASIC)则建议罚款2000万澳元。

ASIC副主席考特(Sarah Court)称，1250万澳元的判决对一家金融咨询提供商来说是一笔不小的罚款。

“ASIC希望企业对其合规体系进行适当投资。正如今天的结果所显示的那样，如果他们不这样做，他们将面临重大处罚。”

这些违规行为涉及公司在2016年年中至2019年年中这三年期间违反《公司法》和《ASIC法》。

美世没有邀请800名客户参加他们有权参加的年度审查会议；没有向500多名客户提供费用披露声明；向2000多名客户发布3000多份不合规的费用披露声明；并向761名客户收取总计470万澳元的费用，而这些客户并没有得到服务。

美世是美国金融巨头Marsh & McLennan的子公司，目前尚未就此案提供置评。