前德意志银行和 汇丰控股的两位交易员被判处至多15周监禁,原因是通过虚构交易欺诈雇主。
新加坡高等法院法官See Kee Oon周三宣布,前汇丰高级交易员Ivan Chng被判入狱15周。前德银交易员Toh Hway Khuan则被判处8周监禁。两人均未遭罚款。
1月份时,有关两人在2009年使用自己银行帐户获得美元优惠汇率的指控被判 成立。新加坡在金融行业执法方面的立场正在变得 强硬–监管机构建立了一个新的部门来加强监管。这座城市去年见证了其历史上第一个抢先交易案和最大的市场操纵起诉。
法官See说,两人的动机是谋取私利,并且获得了交易优势。虽然银行的损失无法精确量化,但这些交易对银行来说代表着一种机会成本。See表示,两人通过不诚实的手段故意欺骗银行,获得了“高达六位数”的收益;他还说,这些交易是在市场区间内进行的,未对市场产生明显的影响。
实际损失
两人的律师此前促请法院判处罚金,而不是徒刑。Toh的律师Lee Teck Leng曾表示,德银并未蒙受实际损失,Toh的交易行为并未产生市场影响。自2010年被德银开除之后,这位前交易员一直处于失业状态。
Chng的律师Thong Chee Kun说,Chng未能抵御赚外快的诱惑。他称,Chng在2008年和2009年都突破了汇丰的年度交易利润目标400万美元,然而事后被该行开除,不得不当Uber司机维生。
两人的律师称,他们都不打算上诉。
两人的上述犯罪行为,正值新加坡金融管理局审查各银行在2007年-2011年间试图操纵汇率基准之事。该监管机构2013年 谴责了20家银行,命令他们改善内部控制。围绕操纵外汇市场和利率基准的调查,已导致全球多家银行支付了数十亿美元的罚金和基准确定方式的改革。
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