在前 瑞银集团的投资银行家蔡志坚过去两年参与的香港首次公开募股(IPO)交易中，有几宗其父母曾以投资者的身份出现。
蔡志坚已于2016年1月辞去瑞银董事总经理一职，加入精品咨询公司 尚乘集团担任首席执行官。一位知情人士称，在认定蔡志坚可能违反了内部合规规定后，瑞银向香港的证券监管机构报告了一例这样的情况。
据两位知情人士称，在新特能源2015年进行IPO时，蔡志坚是瑞银方面参与其中的首席银行家。这两位不愿具名谈论非公开信息的人士称，蔡志坚父亲入股的一家公司在新特能源IPO前投资了后者。彭博看到的文件显示，与其母亲有关系的一家公司则是该IPO交易中的基石投资者。而且获蔡志坚加入后，尚乘集团至少还参与了两宗与其父母有关的IPO–与其父母有关联的上述两家公司之一或者两者都出现在IPO公司的股东名单中。这些公司的股价现在都低于IPO价格。
香港的 上市规则并未禁止投资银行家参与自己家庭成员持股或者打算投资的公司的IPO，也不要求他们汇报这种关系。
否定确认
但是前香港交易及结算所有限公司当选独立董事 David Webb称，募股说明书省略掉这类信息，则意味着其他投资者未“全面了解”该公司的情况。Webb称，一般而言基石投资者应该会被要求签署保证书，保证他们与涉及IPO交易的任何人都没有关系–这是一种被称为“否定确认”的保障。
多数银行要求员工部披露这种内部关系，以避免潜在的利益冲突。据前述知情人士之一称，在 新特能源这个案例中，蔡志坚未按照瑞银合规规定的要求、向瑞银披露他父母参与之事。尚乘集团也参与了新特能源的IPO交易。
蔡志坚未回复寻求置评的电话、短信和电邮，记者无法联系到他的父母。瑞银发言人对此不予置评。香港证监会谢绝就该监管机构是否正在调查此事置评。
基石投资者
据前述知情人士透露，蔡志坚的父亲蔡国基持有在开曼群岛注册的L.R. Capital Management Co.的股份，后者通过旗下的全资子公司，在新特能源于2015年12月上市之前的几个月里，向其投资了5亿元人民币（当时合8,000万美元）。
另外，募股文件显示，一家与蔡志坚母亲有关的公司作为基石投资者，在该中国太阳能级多晶硅生产商的IPO交易中认购了3,000万美元的股票。根据IPO说明书，陈美贞持有该基石投资者–在开曼群岛注册的瓴睿一带一路投资公司( LRC. Belt and Road Investment Ltd.)–之控股公司47%的股份。蔡志坚的出生证明显示，陈美贞为其母亲，蔡国基为其父亲。
总部位于香港的尚乘集团成立于2003年，由蔡国基持股的L.R. Capital控制。记者未能联系到尚乘集团的代表对该公司的政策置评。
尚乘的投资者
根据2016年3月的一份债券发行文件，摩根士丹利的一支私募股权基金、中民投集团和亿万富豪李嘉诚麾下的长和也是尚乘集团的投资者。不过摩根士丹利在2015年将大部分持股卖给了L.R. Capital。
尚乘集团与蔡志坚父母有关的IPO交易有：
中国物流资产（2016年7月）：瓴睿一带一路投资公司为四家基石投资者之一，认购了2,000万美元的股票。L.R. Capital持有另一家基石投资者–中国互联网金融科技投资有限公司–的股份。 天津银行（2016年3月）：根据尚乘集团网站，瓴睿一带一路投资公司是该中资银行9.9亿美元IPO的“ 锚定投资者”。该网站并没有说明瓴睿一带一路投资公司的具体投资规模，天津银行的的IPO募股说明书中并未提及这笔投资。香港IPO交易的基石投资者可以提前认购保证额度的股票，并通常同意持股至少6个月，锚定投资者一般认购规模更小，且无禁售期。
目前还不清楚，今年38岁的蔡志坚是否直接参与了中国物流资产和天津银行的IPO交易。尚乘集团截至2015年底共有147名员工。该集团去年在香港安排了四宗IPO交易。L.R. Capital也投资了并无尚乘集团或瑞银参与的其他香港IPO交易。
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