ASIC规定全权委托账户供应商必须拥有AFS执照

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前宣布，所有的管理全权委托账户(Managed Discretionary Account, 简称MDA)提供商必须拥有澳大利亚金融服务(AFS)牌照，并获得MDA特定的“发行交易(Dealing by Issue)”牌照授权。

 

没有AFS许可证授权的MDA供应商必须停止提供MDA，直到他们获得这些授权。

 

MDA是一种由客户允许某一机构代表其做出交易决定，并进行买卖的账户。MDA通常为金融顾问所使用，而有着各种不同的术语名称来指代这些产品，如独立管理账户(Separately Managed Accounts)、单独管理账户(Individually Managed Accounts)、投资顾问项目(Investment Advisory Programs)、管理全权委托投资组合服务(Managed Discretionary Portfolio Services)。

 

ASIC于2016年9月发出关于AFS许可证要求修订的通知。从那以后，已经有59家AFS持牌人申请以MDA供应商的身份过渡运营的授权，有244家持牌人拥有MDA特定的“发行交易”授权。

 

ASIC将进行审查，以检查MDA供应商是否持有相关的AFS许可证授权，如果发现无证活动，ASIC将采取行动。