联邦证券违规被罚20万澳元

据《悉尼先驱晨报》报道，经澳洲证券投资委员会（Australian Securities and Investments Commision）披露，联邦证券（ComSec）在明知客户已经去世的情况下，允许该客户亲属通过其账号进行股票交易长达数月之久。委员会市场纪律小组认为联邦证券违反了《公司法》的规定，因此决定对联邦证券处以20万澳元的罚款。对此，联邦证券方面表示，将会配合调查，改善流程以免此次事件再次发生。据了解，今年9月份联邦证券因未按规定披露特定客户信息，被罚款70万澳元。