ASIC一天内取消Solar和Vesta两家公司的AFS牌照

近日，澳大利亚金融监管局ASIC同时取消Solar和Vesta这两家的AFS牌照。

ASIC吊销Solar Financial Advisory的AFS牌照

澳大利亚监管局ASIC已经吊销Solar Financial Advisory Pty Ltd(以下简称为“Solar”)的澳大利亚金融服务（AFS）牌照（监管号：431915）。ASIC吊销Solar公司AFS牌照详情如下：

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消了悉尼Solar Financial Advisory Pty Ltd（Solar）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2018年11月21日起生效。

因担心持牌商的监管问题(参考编号:18-199MR)，ASIC对Solar进行了监控。

ASIC的监督重点是Solar的政策和程序是否充分，以及为客户提供的建议质量。

ASIC发现Solar未能：

1. 管理利益冲突；

2. 确保其代表遵守金融服务法；

3. 适当监管和监督其代表，包括未能进行审计；

4. 充分管理其内部争议解决程序。

根据ASIC的监督调查结果，Solar于2018年10月30日任命了清算人。当时Solar的唯一董事是Maria Cheer女士，她也是公司的创始人和授权代表。

从ASIC取消Solar的AFS牌照可以看出：ASIC在不断努力提高整个金融服务行业标准。

ASIC官网原文截图如下：

ASIC取消Vesta Living Communities的AFS牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消了Vesta Living Communities Limited（Vesta）持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，于2018年11月28日开始生效。Vesta集团的主要活动是收购和经营Queensland的旅游公园。

ASIC做出该决定是因为ASIC在2018年5月25日吊销Vesta的AFS牌照（参见编号：18-169MR）后，Vesta未能履行其合规和报告义务，并且未履行其具体承诺。

Vesta有权向行政上诉法庭提起申诉，以审查ASIC的决定。

ASIC官网原文截图如下：