澳洲证监委：国民银行信贷业务违规255次，最高面临5亿罚款

据悉，澳大利亚证监委（ASIC）于近日成功起诉国民银行（NAB），后者将再次面临最高可达5亿澳币的罚款。

据证监委调查显示，国民银行通过内部的“转介客户”业务，从介绍方获得了近300份贷款申请。而按照法律规定，介绍方并没有参与信贷业务的资格。证监委称，受雇于国民银行的16名员工在过去几年内从25名缺乏从业资格的介绍方获得了大量贷款申请以及个人信息。

在全国范围内，国民银行自2000年开始就成为四大银行中最大力度推广“转介客户”业务的机构，仅在2013-2016年期间就从介绍方获得46000份价值240亿澳币的业务。