澳洲证券与投资委员会(ASIC,简称证监会)发布临时停售令,阻止Advance Asset Management资产管理公司在不合规的目标市场确定(TMD)的情况下,向散户投资者发售或分销总金额达42亿澳元的三只基金。
这三只基金分别是:管理着17亿澳元资产的Advance Balanced Multi-Blend Fund基金,资产管理规模为14亿澳元的Advance International Shares Multi-Blend基金,以及资产管理规模为11亿澳元的Advance Property Securities Multi-Blend基金。
证监会的这些命令阻止Advance发售这些基金,要求它先提供产品披露声明或向建议投资这些基金的零售客户提供一般建议。
它周五在一份声明中说:「证监会发出临时停售令是为了保护散户投资者免于投资可能不适合其财务目标,情况或需求的基金。」
「证监会认为Advance采取的方法不符合设计和分销义务下的适当性要求。」
「证监会希望Advance考虑对不合规的目标市场确定(TMD)提出的问题,并立即采取措施确保合规性。」
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