德意志银行同意支付4.25亿美元 了结纽约州监管部门的镜像交易调查

纽约州金融服务厅表示， 德意志银行与该监管机构达成一项协议，支付4.25亿美元的罚金，这是德意志银行为了结有关该行帮助俄罗斯富人非法转移百亿美元资金的指控所迈出的第一步。

 

这项和解协议周一获得该行通过。此前，该行员工被指在2011-2014年间通过“镜像交易计划”，帮助俄罗斯富人从俄罗斯转移了100亿美元。这家纽约州监管机构发现，一位德意志银行驻莫斯科高管的亲戚收受了价值约25万美元的贿赂，以期这位高管放行相关交易。

 

一位知情人士称，这家银行预计最快于周一晚间与英国金融行为监管局达成一个类似的协议，其中包括数亿美元的 额外罚款。

 

然而，对此事最受关注的调查依然在进行中。知情人士此前 透露，美国的联邦检察官正在对这家德国银行的内控系统是否未能察觉到这些交易进行刑事调查。