联邦证券因多收客户费被罚

澳洲最大银行的子公司和另一家公司因向客户多收费，已被法院罚款2700万澳元。

联邦法院裁定，联邦证券公司（CommSec）必须支付2000万澳元的罚款。

澳洲投资交易所有限公司（AUSIEX）则因它在联邦证券公司的违规行为中所起的作用而不得不支付712万澳元的罚款。

联邦证券由联邦银行（CBA）拥有，而澳洲投资交易所有限公司以前亦曾由联邦银行拥有。

公司监管机构澳洲证监会（ASIC）指出，联邦证券公司向客户多收取了高达12万次的经纪费。

证监会表示，这两家公司在九年内从客户那里拿走的钱总额为430万澳元。

这是有史以来对这种类型的违规行为（称为违反市场诚信规则）的最大处罚。

法院认定，它们“未遵守客户资金对帐要求”，“没有向客户提供某些市场交易的准确确认”，并且它们“在接受客户首次在市场上购买认股权证的命令之前，未能与客户签订所需的认股权证协定表格并提供解释性折页册”等等。

因此，法院还下令对两家公司的合规体系进行独立审查。

根据法庭聆讯，这两家公司“未能采取一切必要措施来确保其金融服务得到有效，诚实和公平的提供。”

法官在法庭上表示：“所报告行为的数量，广度和持续时间非常重要，并表明联邦证券公司和澳洲投资交易所有限公司没有足够的系统和流程来确保遵守相关规定。这些行为被恰当地描述为广泛和系统性，发生在很长一段时间内，它影响了联邦证券公司和澳洲投资交易所有限公司业务的多个方面。”