澳洲企业监管机构吊销了悉尼企业 Capital Guard AU 私人有限公司的金融牌照，缘由是该公司兜售一款宣称由金融巨头麦格理集团发行、实际并不存在的虚假债券，借此募集 10 万澳元资金。
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）表示，多项调查事实证明 Capital Guard 违反澳洲金融服务持牌机构法定义务，违规行为包括误导或欺诈性经营、在金融服务业务中存在不诚信行为，同时合规管控、人员监管、资源配置均存在严重缺失。
配图说明：涉案虚假债券对外宣传均标注发行方为麦格理集团｜图片来源：彭博社
ASIC 介绍，该公司伪造了一份麦格理银行债券募集说明书，而这款债券根本不存在，并以此向投资者招揽资金。澳洲金融服务持牌机构（AFS licensee）指持有澳洲金融服务牌照的经营主体。
ASIC 称，Capital Guard 在官网大肆宣传这款虚假债券，主动诱导、协助客户投资该产品，还为虚假债券相关交易代办资金收付、出具各类交易文件。
ASIC 指出，该企业 “通过这款不存在的债券，至少从投资者手中募集到 10 万澳元”。
麦格理集团早在去年 5 月就向客户发布虚假债券投资风险警示，公告称：“有诈骗分子冒充 Big Start 私人有限公司、AAA 私人财富顾问公司及 Capital Guard 的工作人员，诱导民众投资冒用银行品牌的虚假债券，其中就包括仿冒麦格理名义的虚假债券。”
麦格理发言人表示：“我们在 2025 年初发现该诈骗线索并上报监管机构，全程积极配合 ASIC 调查。特此强调，麦格理从未面向普通零售投资者发售债券。澳洲民众需提高警惕，不法分子常冒用知名企业品牌骗取钱财。”
ASIC 仍在持续推进对 Capital Guard 的全面调查，核查该企业更多重大违规事项，包括未向 ASIC 报备实际控制权变更、未规范留存财务账目、内部监管缺位；同时该公司还涉嫌向审计机构提供虚假文件。
ASIC 表示：“综合上述全部违规行为，若继续保留其金融牌照，该企业极有可能持续开展不合规操作与不法经营。”
资料显示，Capital Guard 自 2017 年起持有澳洲金融服务牌照，2024 年企业由现任管理层收购接手。
媒体已联系该公司寻求置评。
ASIC 表示，本次针对 Capital Guard 采取处罚措施，体现监管持续打击投资诈骗的工作重心，重点整治冒用知名品牌、向普通投资者兜售固定收益及虚假债券产品的违法活动。
监管机构补充，Capital Guard 的牌照将保留有限运营权限，仅用于两项合规要求：一是维持企业澳洲金融投诉局（AFCA）会员资质；二是保障企业落实零售客户赔付配套机制，包括足额投保专业赔偿责任险。
Capital Guard 工商注册地址登记在悉尼一家会计师事务所名下，但该事务所发言人澄清，Capital Guard 从未在本所开户合作，事务所正准备向该公司董事发送律师函，要求其移除登记地址。
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