SEC就波多黎各债券发行调查巴克莱和摩根士丹利的银行家

 

美国 证券交易委员会(SEC)可能针对 巴克莱和 摩根士丹利的银行家在波多黎各债券发行中所扮演的角色采取行动。债券发行后，波多黎各的财政危机加剧，导致其加速滑向破产。

根据提交金融业监管局(Finra)的券商披露文件，SEC工作人员建议对巴克莱的 Luis Alfaro和James Henn采取执法行动，因为他们在波多黎各债券发行中所担任的角色涉嫌违反了公平交易规则。

据Finra的文件记录，SEC工作人员还建议对摩根士丹利公共财政业务联席主管 Charles Visconsi，以及他的前同事 Jorge Irizarry进行制裁，事关波多黎各在向投资者发送的文件中所作的披露。这一质询的核心是摩根士丹利是否充分地审查了波多黎各的债务。

巴克莱和摩根士丹利是波多黎各2014年3月35亿美元债券发行的承销商，巴克莱是牵头经办行。这也是波多黎各最后一次大规模筹款。此次发行一年多以后，时任总督 Alejandro Garcia Padilla表示，该岛无法偿还债务，导致其陷入一系列违约，并于上个月破产。

根据文件显示，SEC工作人员并未暗示Visconsi，Irizarry或摩根士丹利任何其他人故意做出不法行为。公司发言人 Mark Lake称，Visconsi仍然受雇于摩根士丹利。根据知情人士透露， Brian Wynne全面接手公共财政业务，成为唯一的主管，Visconsi则在公司另谋他就。巴克莱发言人 Mark Lane没有立即回复寻求置评的电子邮件。

“摩根士丹利和Visconsi相信他们履行了承销商的义务，”Finra文件显示。“如果工作人员确实建议对他采取行动，并且获得SEC批准的话，Visconsi将积极为自己辩护。”

记者给Henn，Alfaro和Visconsi语音信箱留言；Irizarry公开的手机无人接听，或转到语音信箱。