麦格理集团（Macquarie）正计划将资产规模低于 3000 亿美元的资产管理公司从其养老金及超级年金投资平台中移除，这一举措引发了旗下经纪商及财务规划客户的不满，他们威胁将把业务转至其他机构。
这家金融服务集团于 9 月采取行动，禁止其规模 1640 亿澳元的财富管理平台用户向约 80 只基金追加投资，其中包括多只本土及国际私人信贷基金。
（配图说明）因在已崩盘的希尔德国库基金（Shield Master Fund）事件中扮演的角色受到监管机构审查后，麦格理正从其财富管理平台中移除部分基金。图片来源：贝瑟尼・雷（Bethany Rae）
但多名知晓该计划（因未获公开评论许可而匿名）的人士表示，已有至少 500 个投资选项被标记为待移除。据悉，此举是对麦格理向 3000 名希尔德国库基金投资者赔偿 3.21 亿澳元的回应 —— 这些投资者在该基金崩盘前进行了投资。
据称，麦格理已于上周四联系多家基金管理公司，告知其计划移除 “资产管理规模低于 3000 亿美元的机构所发行产品”。这一门槛将导致数百个投资选项被剔除，最终留在平台上的机构寥寥无几，且几乎全为大型国际资管公司。
按照这一标准，即便是挑战者集团（Challenger）、品尼高集团（Pinnacle）、珀佩图阿（Perpetual）、麦哲伦金融（Magellan Financial）等澳交所上市大型集团发行的投资产品，也可能面临超级年金新增资金流入被冻结的风险。
麦格理已表示，计划 “通过减少可用投资选项数量来简化我们的超级年金投资产品列表”，相关调整将于 11 月 21 日生效。截至周二，麦格理尚未将这一变动告知资产咨询机构及财务规划师。
但这一拟议举措已引发广泛困惑，并激怒了投资顾问、经纪商及基金销售人员 —— 因为几乎所有澳大利亚本土管理的基金都可能被排除在该平台之外。
“顾问们已纷纷提出抗议，” 一位不愿具名的基金管理行业从业者表示，“他们的核心竞争力就在于具备筛选基金经理的严谨性和流程。”
这一尚未最终敲定的调整，还可能波及麦格理的股票交易部门。
多名消息人士称，部分可能被移除的基金管理公司已向麦格理股票经纪团队表达不满，并考虑采取制裁措施。
麦格理的该平台分为两部分：一是由顾问代零售客户进行的超级年金投资，二是规模更大的 “投资者自主投资组合服务”（该部分占平台总资产的绝大部分）。其中，后者主要服务于自我管理养老金基金（SMSF），其投资产品列表不会发生变动。
麦格理一位发言人表示，集团正在评估多种方案，并补充称，预计该调整不会影响超级年金投资中 85% 的在管资产。
但财务规划师表示，他们将无法再将客户的超级年金供款配置到已从产品列表中移除的现有投资中。此外，若要将客户资产转移至其他养老金及年金平台，需更换受托人，这将触发资本利得税事件。
今年 9 月，麦格理已在其超级年金平台上禁止多只知名澳大利亚股票基金接收新增投资，包括福莱杰基金管理公司（Forager Funds Management）运营 16 年的澳大利亚股票基金，以及 DNR 资本（DNR Capital）、佩雷尼安（Perennial）、彭加纳资本（Pengana Capital）、梅隆资本伙伴（Merlon Capital Partners）旗下的多只基金。
当时，麦格理解释称，多数调整的原因是这些投资选项 “缺乏投资者兴趣”。此外，该平台还移除了 11 只私人信贷基金（包括澳交所上市产品），但未说明原因。
此次移除基金的举措，发生在麦格理与澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）达成协议之后 —— 麦格理需向希尔德国库基金的投资者进行赔偿。该基金曾在麦格理的超级年金平台上提供，崩盘后与同样在其他平台发售的 First Guardian 基金一起，造成了超 10 亿澳元的损失。
上月，麦格理表示，将 “根据与澳大利亚审慎监管局（APRA）达成的正式计划，进一步完善其综合账户平台的投资治理流程”。
麦格理称，这些改进措施以及与监管机构的合作，意味着其 “不太可能面临进一步的处罚”。
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