麦格理（Macquarie）与耐思韦尔（Netwealth）已告知英特普拉（InterPrac）的财务顾问，不再接受其新业务。图片来源：iStock
麦格理与耐思韦尔已采取行动，禁止英特普拉财务规划公司（InterPrac Financial Planning）的顾问在其平台上新增业务。
两家机构均已致信英特普拉，表明将不再接受这家深陷丑闻的持牌机构所授权顾问带来的新客户。
此前，受 Shield 和 First Guardian 基金丑闻影响，麦格理为降低风险，从其财富管理平台移除了数百种投资选项。数周后，麦格理便决定终止与英特普拉的所有新业务合作。
麦格理运营着澳大利亚第二大财富管理平台，仅次于市场领导者 Insignia，管理的资产规模达 1650 亿澳元。
据英特普拉母公司红杉金融集团（Sequoia Financial）本周发给顾问的邮件显示，麦格理对英特普拉新业务的禁令将于 2026 年 1 月 12 日生效。
《澳大利亚人报》获取的这封邮件中写道：“我们特此告知各位，已收到麦格理关于调整与红杉金融集团分销合作安排的通知。”
“麦格理表示，经近期审查，将自 2026 年 1 月 12 日起，停止允许英特普拉财务规划公司分销其产品及服务。”
红杉金融在周二发送的邮件中称：“我们理解这可能会给部分顾问和客户带来不便。请放心，我们正积极与麦格理协商解决方案。”
此次终止新业务的举措，不会影响平台上英特普拉的现有客户。
同样，耐思韦尔也将于明年 1 月切断与英特普拉的新业务合作，禁令自 1 月 16 日起生效。
耐思韦尔在周五发给英特普拉顾问的信件中表示，计划逐步终止与英特普拉的合作关系。
“谨以此函通知，耐思韦尔投资有限公司（NIL）与耐思韦尔养老金服务私人有限公司（合称‘耐思韦尔’）将自 2026 年 1 月 16 日起，停止接受英特普拉财务规划私人有限公司（‘英特普拉’）授权顾问带来的新客户，” 耐思韦尔在信中写道。
“耐思韦尔会定期审查与财务咨询持牌机构的合作关系。经对与英特普拉的合作关系进行审查后，耐思韦尔作出了上述决定，” 该机构在信中补充道。
“耐思韦尔致力于以透明、有序的方式逐步终止与英特普拉的合作。”
耐思韦尔表示，英特普拉授权的顾问仍可在其投资和养老金平台上为现有客户提供管理服务。
被两大平台禁止接入是英特普拉遭受的最新打击。就在同一周，澳大利亚企业监管机构（ASIC）宣布对该公司提起诉讼，因其牵涉 Shield 和 First Guardian 基金的崩盘事件。
Shield 和 First Guardian 均为管理型投资计划，2021 年至 2024 年间共吸纳了 10 亿澳元散户养老金。这两款基金于去年陷入清算，目前正因涉嫌滥用投资者资金接受调查。
澳大利亚全国仅有少数几家咨询公司曾推荐客户投资这两款基金，其中三家公司是在英特普拉的金融牌照下运营的。ASIC 指控，其中两家咨询机构 ——Venture Egg 和 Reilly Financial，在三年内让近 7000 名客户将 6.77 亿澳元养老金投入了这两款基金。
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）正在调查导致基金崩盘的投资链条各环节，包括审计机构、研究机构、财务顾问、养老金受托人以及基金本身。
为摆脱该丑闻影响，麦格理已于 9 月向 2022 年至 2023 年间通过其平台投资 Shield 基金的投资者赔付了 3.21 亿澳元。麦格理并未涉及 First Guardian 基金相关业务。
周四，ASIC 对持牌机构英特普拉采取了法律行动，称其起诉该公司的原因包括：对旗下顾问监管不足、内部流程存在缺陷，且未能对相关顾问提供同质化敷衍建议等严重问题作出回应。
红杉金融在向市场发布的声明中表示，打算对这些指控进行辩护，并声称自身的行为符合《公司法》规定的义务。
《澳大利亚人报》7 月的一项调查显示，2023 年年中，英特普拉曾下令停止所有客户资金流入 First Guardian 和 Shield 基金，但据称其合规团队未能监督顾问是否实际遵守了该指令。
根据 ASIC 提交给法庭的文件，2023 年 7 月至 8 月期间，这两款基金本应暂停吸纳资金，但英特普拉授权的顾问仍将 1400 名散户的养老金投入了 First Guardian 基金。ASIC 指控，自 2023 年 7 月起，这些顾问又将 2400 名散户的养老金投入了 Shield 基金。
英特普拉的母公司、澳大利亚证券交易所上市公司红杉金融，本周股价遭受重创。ASIC 提起法律诉讼的周四，该股暴跌 10%，周五又进一步下跌 14%。
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