澳大利亚金融服务监管机构表示，其执法重点涵盖私募信贷等领域存在的 “新型风险”。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）近日公布了 2026 年执法重点，其中包括整治私募信贷行业内的违规操作与掠夺性交易行为，此外还将重点查处财务报告造假、保险投诉及理赔处理违规、价格误导等问题asic.gov.au。
该委员会称，制定 2026 年执法重点，是为了向市场明确传达其资源与专业力量的投放方向。
委员会副主席萨拉・考特指出，此次执法计划既聚焦私募信贷等领域显现的新型风险，也关注澳大利亚民众在生活成本高企背景下遭遇的各类金融相关难题。她警示道：“我们将重点打击金融服务行业内的价格误导行为，尤其是那些会加重民众日常开支负担的违规操作。”
“目前我们已加强对私募信贷领域的监管监测，一旦发现行业内的违规行为，必将果断采取执法行动予以根除，以此保障投资者能放心理性地参与市场交易，切实维护投资者权益与市场诚信体系。”
“可靠的财务信息如今愈发关键，特别是随着养老金基金、私募信贷基金等持有非上市资产的机构在经济领域的影响力不断扩大，财务信息的真实性尤为重要。2026 年，我们将加大力度查处财务报告造假相关违规行为。”
除整治私募信贷行业违规操作外，澳大利亚证券投资委员会 2026 年新增的执法重点还包括以下四项asic.gov.au：
- 查处影响民众生活成本的价格误导行为；
- 查处财务报告造假行为，包括未按规定提交财务报告的情况；
- 整治保险公司在理赔及投诉处理方面的违规问题；
- 追究 “盾牌基金” 与 “第一守护主基金” 倒闭事件相关责任人的责任。
该委员会持续推进的执法重点包括以下五项asic.gov.au：
- 查处针对财务困境人群的掠夺性信贷等侵权行为；
- 强化对内幕交易行为的调查与起诉力度；
- 打击恶意拖欠小微企业欠款的违法行为；
- 追究养老金托管机构在客户服务方面失职的相关责任；
- 查处审计机构的违规操作行为。
11 月 13 日周四，萨拉・考特在澳大利亚证券投资委员会年度论坛上发表演讲时表示：“我刚才已经提到了 2026 年将持续推进的多项执法重点。除此之外，关注上周委员会主席在记者俱乐部讲话的人想必都能预料到，我们将加大对私募信贷行业违规行为的整治力度。”
她还称：“将私募信贷纳入重点执法范围，旨在向快速发展的私募信贷行业传递明确信号，即必须完善内部治理机制。此前我们发布的私募信贷基金监管调查报告也显示，该行业在诸多方面亟待改进。”
萨拉・考特在另一场合补充说明，目前澳大利亚证券投资委员会正加大案件调查与诉讼推进力度，且已开出多项创纪录的高额罚单asic.gov.au。她透露：“过去 12 个月内，我们新增的调查案件数量实现翻倍，向法院提交的新增诉讼案件数量也近乎翻倍。同时我们还着力推进金融领域刑事诉讼工作，多起金融诈骗案件的涉案人员已被判处长期监禁。”
上周，澳大利亚证券投资委员会已向私募信贷机构发出警示，要求其规范经营操作，否则将面临严厉的监管处罚。
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