ASIC 微盘股调查扩大至至少三只股票、两家经纪商

企业监管机构对一批微盘股异常交易的调查 —— 上周从澳大利亚联邦警察突击检查 Evolution Capital 悉尼办公室开始 —— 正在扩大，现在已延伸至至少另外两只股票和第二家经纪商。

本专栏曾报道，软件公司 Vection 的交易是澳洲证券和投资委员会（ASIC）兴趣被充分激发、突击检查 Evolution 办公室以及董事总经理 Stephen Silver 和该公司交易主管住所的原因之一。

ASIC 对 Evolution Capital 的突击检查已成了全城热议的话题。但另一家股票经纪商也被突击检查。Oscar Colman

但据看过监管机构出示文件的人士透露，ASIC 还在追查 Torque Metals 的异常交易。Torque Metals 是一家在 ASX 上市的黄金勘探商，由知名投资者 Tolga Kumova 支持。鉴于此事的敏感性，这些人士要求匿名。

Torque 正在西澳 Goldfields 勘探黄金，去年 12 月聘请 Evolution Capital 以每股 30 澳分的价格融资 1500 万澳元。该股在 4 月涨至每股 55 澳分，但此后已腰斩至 26 澳分。

Kumova 是前股票经纪商，因在 Syrah Resources 的投资而发家，自去年 6 月 Torque 与另一家上市初级矿业公司 Aston Minerals 合并以来，他一直持有 Torque 7.1% 的股份。他在 4 月之前一直是 Torque 董事，但今年没有交易股票。

不只是 Evolution

值得注意的是，他不是上周执行的搜查令的对象。

Torque 和 Vection 都经历了暴涨暴跌的交易模式，但 ASIC 对这两只股票交易调查的确切范围仍不清楚。

Silver 原计划移居美国，他在那里已经参与了几家上市空白支票公司。他本月举办了一场告别派对，但此后取消了移居计划。

Silver 此前曾与美国金融业监管局（FINRA）发生过冲突，该机构指控他在 Casimir Capital 工作期间赚取了 20 万美元，却未披露其私人活动，违反了规定。Silver 未承认有不当行为，但支付了罚款。

然而，尽管 ASIC 对 Evolution 的兴趣在整个股票经纪界引起热议，监管机构已悄悄敲响了另一家公司的门：总部位于布里斯班的 Whairo Capital。

由 Jarrod Doyle 创立的 Whairo 本月被突击检查，作为对 Tambourah Metals 股票交易调查的一部分。Tambourah 是一家关键矿产勘探商，市值仅 900 万澳元。

Doyle 曾在 Evolution 工作，但大约六年前创立了 Whairo，为首次公开募股、反向收购和融资提供咨询。了解这些独立调查的人士表示，对 Evolution 和 Whairo 的调查没有关联。

ASIC 和 Kumova 拒绝置评；记者无法联系到 Doyle。Torque 和 Tambourah 已被联系征求意见。Evolution 的一位发言人表示，该公司正在配合调查。