5亿澳元养老金基金倒闭，ASIC对前董事展开刑事调查

倒闭的Shield Master Fund事件继续升级。澳洲企业监管机构ASIC已确认，Keystone Asset Management一名前董事正成为刑事调查对象。该基金在2024年底关闭并进入清算前，曾吸收约5亿澳元退休金储蓄，涉及近6000名投资者。

目前居住在迪拜的Ilya Frolov是Keystone前董事，正被企业监管机构起诉。监管机构已确认，也正在对Frolov展开刑事调查。摄影：Naomi Jellicoe

联邦法院获悉，Shield Master Fund的其中一名设计者正受到刑事调查。周一，Keystone前董事Paul Chiodo、Ilya Frolov和Mark Yorston的代表律师出庭。ASIC在庭上确认，相关刑事调查已经展开。

Keystone是Shield Master Fund的负责实体。ASIC上月已对这些前董事提起民事诉讼，指控他们违反董事和高级管理人员职责。监管机构要求法院施加处罚、发出取消任职资格令，并追讨诉讼费用。

Frolov一方律师在庭上表达担忧，认为如果刑事程序与当前民事案件并行，提交民事答辩可能迫使当事人提前披露立场，而目前是否会提出刑事指控仍未明确。

ASIC则表示，答辩仍可提交，如之后有需要，也可以申请暂缓民事诉讼。

Mark Moshinsky法官表示，如果有人正式提出暂停民事案件的申请，他会予以考虑。

ASIC指称，前Keystone董事在缺乏适当保障的情况下，把投资者资金投向关联实体和第三方，令数亿澳元的澳洲民众退休金暴露于风险之中。

监管机构称，Shield约3.05亿澳元资金先被转入一只关联房地产开发基金，之后又转到与Chiodo及Frolov有关联的实体。

ASIC还在诉状中称，部分资金被用于未经授权用途，与基金房地产开发项目关联不足；相关付款流向关联方和第三方，却没有事先获得计划成员必要批准。

监管机构还指控，在转移资金时没有落实基本保障，包括适当担保、估值、监督和利益冲突管理。

ASIC新任主席Sarah Court此前表示，监管机构将竭尽所能，就Shield倒闭以及另一基金First Guardian Master Fund失败事件追究个人责任。

她称，ASIC正在调查所有可能结果，包括民事和刑事方向。目前，ASIC围绕Shield和First Guardian仍有26项调查尚未结束。