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澳大利亚历史上最大民事处罚!西太银行被罚13亿澳元

澳大利亚历史上最大民事处罚!西太银行被罚13亿澳元

西太平洋银行(Westpac)已同意就违反洗钱和恐怖主义融资法支付创纪录的13亿澳元的罚款。

这将成为澳大利亚历史上最大的民事处罚。

联邦总检察长克里斯蒂安·波特(Christian Porter)表示,处以巨额罚款应该是对银行业的警钟。

西太平洋银行方面已承认违反了国际资金转移法2300万次,使澳洲的金融系统面临风险。此外,一些未被注意到的可疑交易与剥削未成年人有关。

西太平洋银行首席执行官彼得·金(Peter King)为银行过去的错误行为道歉。

他在星期四的一份声明中指出:“我们致力于解决问题,以确保不会再次发生这些错误。我们还关闭了相关产品并报告了所有相关的历史交易。”

对此,澳洲财政部长乔什·弗莱登伯格(Josh Frydenberg)已警告银行不要将成本转嫁给客户。

据悉,西太平洋银行未能向澳大利亚金融犯罪机构报告超过1950万笔国际资金转移,价值超过110亿澳元。

AUSTRAC首席执行官妮可·罗斯(Nicole Rose)表示,几年来如此大量的违规行为是不可接受的,这完全是可以避免的。她希望和解协议能向其他金融机构传递一个强有力的信息。

罗斯表示:“我们的职责是加强金融体系,打击严重犯罪和资助恐怖主义行为。”

西太平洋银行未能将有关某些转账的来源和资金来源的信息传递给其他银行,使这些贷方面临风险。

该银行没有保存适当的记录,也没有适当地评估和监测与资金从高风险地区进出澳大利亚有关的风险。

银行也没有对与可能剥削未成年人有关的可疑交易进行适当的客户尽职调查。

发布者:Ian,转载请注明出处:www.afndaily.com

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