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瞒天过海,从粉刷匠到投资天才,解密澳洲最新巨型金融骗局

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  • 最佳骗局大奖提名

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大有来头

2018年10月26日,澳大利亚证监委(ASIC)调查专员大卫·麦克亚瑟(David McArthur)打开录音设备后说:“现在时间是下午2:38……”话音未落,坐在对面的“投资天才”肯尼斯·格雷斯(Kenneth Grace)立刻打断,然后微笑着回答:“你说的不对。”

警探出身的大卫果断补充道:“抱歉,现在是新南威尔士州2018年10月26日,周五下午3:38,比昆士兰州晚一个小时。”

这段看似平凡的对话其实大有来头,一家名为“金色天空资产管理”(Goldsky Asset Management)的对冲基金公司账户在一个月前出现了多笔巨额转账记录,而这些可疑的资金流动立刻吸引了监管机构的重视。

肯尼斯·格雷斯正是这家对冲基金公司的创始人和负责人。

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“投资天才”崭露头角

金色天空是一家总部设于新南威尔士州金斯克里夫(Kingscliff)的精品对冲基金公司,风景如画的金斯克里夫还是众多富豪的度假胜地,距离黄金海岸市中心车程也仅为38分钟。

2016年,肯尼斯就在这个人口不足7500人的富豪聚集地创办了金色天空。这个“为人豪爽、通情达理、幽默风趣”的“投资天才”立刻成为了家喻户晓的大明星。并且,刚刚起步的金色天空回报率已经超过23%,轻松碾压任何国际知名基金公司的表现。

肯尼斯对外一致宣称,公司的盈利全部来自于高风险高杠杆的金融市场交易,其中以差价合约(CFD)为主。而金色天空公司内部卧虎藏龙,一共有7名资深高级交易员,24小时不停歇地利用电脑分析大数据,加上人工操作,对股市、汇市、大宗商品等各类市场进行高频交易。

短短几个月里,金色天空已经吸金2340万澳币,而这些资金绝大部分来自本地的50位名流。虽然绝大多数投资者对差价合约这种专业性和门槛都比较高的金融衍生产品所知甚少,但是肯尼斯的实际行动却让他们心服口服:绿油油的钞票被定时打入账户,分文不少。

金色天空 Goldsky 位于金斯克里夫的小型办公室

众多体育明星已经成为肯尼斯的客户兼好友,其中包括:奥运自行车选手斯图尔德·欧格莱迪(Stuart O’Grady)和罗比·麦克伊文(Robbie McEwen)、拳击明星杰夫·霍恩(Jeff Horn)以及世界冲浪冠军乔伊·派金森(Joel Parkinson)等。而这些对金融市场了解甚少的“肥羊”早已成为肯尼斯巨大棋盘中的棋子。

运筹帷幄的肯尼斯已在悄悄撒下天罗地网。

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全明星阵容

首先,肯尼斯和妻子成立了一个慈善基金会,名为“睡得甜睡得美”(Sleep Safe Sleep Sweet),专门帮助无家可归的年轻流浪汉,为他们提供住宿。并且在成立该慈善机构的当天,再次邀请已成“挚交”的各路名流参与剪彩。

在剪彩时,肯尼斯和妻子更是将一张价值10万澳币的支票当众存入基金会账户,并承诺将金色天空未来所收获的资产管理费中的25%全额投入基金会中,该承诺永久有效。

肯尼斯夫妇的第二步棋是“买通”一家名为“盛会媒体”(Pageant Media)的香港公司。“盛会媒体”则每年会主办一次“HFM亚洲对冲基金大奖”。在接受了肯尼斯夫妇的23000澳币“捐款”后,盛会媒体毫不意外地将“亚洲最佳对冲基金”大奖颁给了金色天空,并且还在其他各类奖项中多次提名肯尼斯夫妇的公司。

肯尼斯·格雷斯(Kenneth Grace)和妻子简·格雷斯(Jane Grace)在2017年获得“亚洲最佳对冲基金大奖”

第三步,就是召开新闻发布会,并且再次通过社会名流的影响力,将该公司的“超然业绩”广而告之。世界冲浪冠军乔伊在Goldsky举行的新闻发布会上表示,Goldsky公司给他个人的未来和财务规划“既省心又踏实”!

奥运自行车选手也双双表示感激格雷斯给他们带来的财富,并兴奋地表示“20%的年回报简直太棒了,但是更棒的是现在散户也可以到Goldsky开户了!”

AFL球星戴佛·史密斯(Devon Smith)和史密斯·布莱克(Simon Black),奥运游泳选手山姆·莱利(Sam Riley)及丈夫也纷纷对金色天空的业绩表示赞许。

顿时间,肯尼斯夫妇风生水起,慕名而来的各路富豪络绎不绝。

夫妇二人头顶的天空一片金色。

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天空变色

美国波士顿时间2017年9月7日下午4:08,美国金融巨头道富银行(State Street Corporation)亚太地区负责人艾莉森·莱佛(Alison Level)一通电话打到了美国证监会(SEC),并举报了一家海外公司将道富银行网站上的大量信息搬运到了自己网站上,甚至将一份名为“如何投资”的简报也原封不动地搬走。

艾莉森在电话和邮件中明确列举了被抄袭的内容并表示:“对于如此低级恶劣的抄袭行为,更令人担忧的是背后可能存在的严重违规行为。”

这家抄袭道富银行的正是金色天空。

道富银行 State Street Corporation

随着美国证监会的介入调查,许多关于金色天空以及肯尼斯背后的真相开始浮出水面。

肯尼斯在成立金色天空之前,完全没有任何在金融行业的从业经验,甚至连高等教育都没有完成。他的上一个职位居然是当地一家丰田汽车的销售员,同时还是一家粉刷公司的小老板。而他经常对外宣传的7位资深高级交易员中的首席捷克·鲍尔(Jack Bow),在成为金色天空首席“大数据”分析师以及市场营销总管之前,曾是一名酒吧的经理。

2018年9月,美国证监会(SEC)正式对肯尼斯提起诉讼,称其利用美国执照在澳洲本地已经进行欺诈活动多年。在递交给曼哈顿地区法庭的起诉书中,SEC表示:金色天空和创始人肯对于公司的资产、盈利以及合作伙伴等方面对客户提供了虚假信息。另外,文件中还披露:肯尼斯和金色天空名下根本没有任何资产,也没有任何投资回报,因为公司从未参与任何形式的投资活动。美国证监局还警告澳大利亚证监委(ASIC),肯尼斯是花了相当的功夫来避免遭到澳洲本地监管部门的调查。

美国证监委Securities and Exchange Commission 对金色天空及肯尼斯的诉状

面对指控,格雷斯恼羞成怒,并正式警告一直追踪报道的费尔法克斯媒体集团(Fairfax Media),如果胆敢刊登相关报道,他将绝不姑息。

然而道高一尺没魔高一丈,肯尼斯早已料到会有穿帮的一天,所以金色天空对冲基金其实是他早就在美国境内注册的公司。《澳大利亚企业管理法》并未要求这类公司持有澳洲金融服务业执照(AFSL),所以仅仅因为抄袭道富银行网站并不构成犯罪。

肯尼斯·格雷斯 Kenneth Grace

但是随着美国监管机构的深入调查,澳大利亚证监委也开始迅速跟进调查这位“投资天才”的银行账户及各类流水明细。

调查结果令人瞠目结舌:

  • 金色天空所宣传的通过“投资”差价合约获利所使用的券商,包括IG Market、CMC Market以及Interactive Broker所有账户余额相加仅为4000澳币;
  • 肯尼斯和妻子个人疯狂消费:85.2万工资、14.3万用于珠宝首饰、12万用于日常用品、11.6万用于整容整形、5.6万用于购买美容产品、10万用于购买服装;
  • 公司账户内的2340万澳币中有1490万被以“投资回报”的形式发放给了老客户

“ 

调查结论呼之欲出:一家名下没有任何资产也没有任何投资行为的小公司,没有任何执照也没有任何从业经验的负责人和一群“神龙见首不见尾”的投资专家,是如何做到23%的平均回报率的呢?

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最佳骗局大奖提名

所有线索都指向一个可能 —- 庞氏骗局。

所谓庞氏骗局(Ponzi Scheme),又称“金字塔骗局”,是一种金融领域的投资诈骗行为。这种行为的本质是利用新投资者的钱来支付老投资者的利息和短期回报,以此制造出高盈利高回报的假象。当新投资者注入的资金低于诈骗方需要支付老投资者的回报时,骗局就无法再继续。

庞氏骗局的创始人查尔斯·庞氏(Charles Ponzi)在一战结束后,利用世界金融界混乱的局面,宣称可以通过在美国购买欧洲的邮政票据,转卖到美国,并从中获取高额利润。而当时动荡的国际局势以及信息的闭塞,许多上当的普通百姓并没有任何知识来判断,反而是被金钱冲昏脑袋,最终倾家荡产。

反观肯尼斯夫妻的金色天空,也不难看出异曲同工之妙:复杂的金融衍生产品让投资者难以辨别真伪、高达23%的利润率让见钱眼开的投资者难以抗拒、注册在美国却在澳洲经营只为制造混乱并为调查增加难度。

随着澳洲证监委的调查和媒体的曝光,受害者们逐渐认识到了金色天空的真实面目,并纷纷开始寻求法律援助。

倾家荡产的卡特莱特一家

住在新南威尔士州北部的戈蓝·凯特莱特(Glenn Cartwright)就是受害者之一,他和家人将所有积蓄,包括抵押房产以及275万澳币现金全部投入金色天空。更悲剧的是戈蓝和妻子育有两名存在残疾的儿子,而54岁的“顶梁柱”已经无法像年轻时一样每日工作10小时。桌面上堆积的账单和债务瞬间把一家子压得喘不上气来。

面对监管机构的监管失职,戈蓝悲愤交加地说:“我在21岁就开始成立建筑公司,每年都按法律规定交费给证监委至今已经30多年,总共交费也不计其数,但是又有什么用呢?”

沮丧的戈蓝最后补充道:“有人说希望是个好东西,我不同意。希望是过山车,如果你自己不够坚强,那最后你将粉身碎骨。”

目前澳洲证监委因为“缺乏证据”尚未对肯尼斯和相关人员提起正式诉讼。

参考来源: 

https://www.afr.com/companies/financial-services/goldsky-investors-left-owed-126m-20181211-h1902j

https://www.brisbanetimes.com.au/national/queensland/asic-still-pursuing-investment-fund-caught-trading-without-licence-20190510-p51m1e.html

https://www.afr.com/companies/financial-services/by-the-grace-of-goldsky-how-a-car-dealer-convinced-a-town-he-was-a-hedge-fund-genius-20181202-h18miu

https://www.afr.com/companies/financial-services/goldsky-founder-ken-grace-used-investor-funds-for-personal-use-asic-alleges-20181102-h17eva

https://www.afr.com/companies/financial-services/how-a-kingscliff-hedge-fund-became-a-target-of-the-sec-20181019-h16uju

https://www.newswire.com/news/goldsky-helps-ssssh-charity-gain-much-needed-transport-for-homeless-20659929

http://www.smallcapnetwork.com/A-perfect-year-for-Goldsky-Asset-with-24-22-gains-in-2017/s/via/53923/article/view/p/mid/1/id/36/

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