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承认幌骗的三位前花旗交易员因配合调查 将免于惩处

承认幌骗的三位前花旗交易员因配合调查 将免于惩处

 

三位承认幌骗(spoofing)美国国债期货市场的前花旗集团交易员,因密切配合华尔街主要衍生品监管机构的全面调查,将免于制裁。

美国商品期货交易委员会(CFTC)周四发表声明说, Jeremy Lao、 Daniel Liao与 Shlomo Salant因为帮助其追查其他违法者,将不会因于2011年和2012年操纵市场而受到处罚。这三人签署了CFTC有史以来首个不起诉协议,美国政府在协议中称,只要这些目标人物履行特定义务,政府将放弃行为不当的指控。

“这些交易员很快就承认他们的违法行为,指认了其他人的不当行为,并提供了其他有价值的信息,所有这些都加快了我们的调查,并有助于针对其他违法者案件的处理,” CFTC执行部门主管James McDonald在声明中说。

花旗集团今年1月被CFTC 课以2,500万美元罚金,原因是未能充分监管旗下交易员、未建立侦查幌骗行为的系统,这类行为包括设置虚假报价, 欺骗他人以为价格即将上涨或下跌。

 

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