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野村据悉在违反日本证券法规后将加强内控

野村据悉在违反日本证券法规后将加强内控

 

知情人士称, 野村控股计划加强内控,此前这家日本最大的券商发现其去年安排上市的公司相关非公开信息处理违反了日本证券法规。

因消息尚未公开而不愿具名的知情人士称,野村本月向金融厅提交报告承认违反相关法规并详细说明了如何改善处理公司信息的补救措施。

彭博本月早些时候报道,野村在经过内部调查后发现,其在日本南部九州的前分公司经理不当处理了有关 Wash House考虑拆股的非公开信息。野村去年11月份安排这家投币式洗衣店经营商 IPO,并且这位前分公司经理参与了这项交易。

知情人士称,野村计划在日本国内158个分支机构加强对相关业务活动的监督,以增强合规。野村还将在分支机构经理经办IPO业务之前接受相关培训,提醒他们在IPO后禁止对相关公司发表评论。

野村驻东京发言人 山下兼史拒绝置评。

 

野村据悉在违反日本证券法规后将加强内控

 

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