野村据悉调查后发现在某项事务中违反了日本法律

 

 

知情人士透露， 野村控股已确定自己在处理一家去年上市公司的非公开信息过程中违反了证券法，计划把这个问题报告给日本监管部门。

知情人士表示，内部调查发现，九州分支机构的一位前经理在处理 Wash House Co.考虑拆股这个非公开信息时行为不当。他们说，尽管野村未找到该员工违背内幕交易法规的证据，但确定公司违反了监管公司信息处理的法律。

从2月初到3月10日期间，Wash House股价飙升80%，公司于3月10日股市收盘后公布了拆股方案。消息发布后的第一个交易日其股价一度飙升15%。野村安排了Wash House去年11月的IPO，知情人士称，当时这位前分支机构经理也参与其中。

知情人士称，野村从4月开始调查这个事件，梳理电话记录以判断这个信息的处理情况。他们说，野村得出的结论是，这位经理1月末与Wash House的一位高管讨论了可能的拆股情况。该经理上月被调任至东京。

野村发言人与Wash House一位管理人员均谢绝评论。彭博多次试图联系这位前分支机构经理，但一直无果。