麦格理集团外汇业务被要求作出“强制性承诺”

和其他大银行一样,麦格理集团(Macquarie Group)因大额外汇交易部门存在不当行为遭到监管部门有关强制性承诺(enforceable undertaking)处理。

麦格理集团外汇业务被要求作出“强制性承诺”

澳大利亚证券与投资委员会(Australian Securities and Investments Commission,简称ASIC)周五确认经调查后接受麦格理集团的承诺。

 

ASIC在一份声明中表示,麦格理集团的系统和控制手段不足以监管旗下部分员工的不当行为。ASIC说:“麦格理集团外汇交易部门可能存在不当行为,有损客户对系统正常运行的信心和市场公平。”

 

根据ASIC的调查,麦格理集团员工存在向第三方披露客户交易和客户身份的泄密行为。声明中写道:“麦格理集团员工以不当方式泄密给外部第三方,存在延迟大额交易单的交易行为。”

 

“当市价接近止损单限价时,负责管理这些卖单的麦格理集团外汇交易员存在抢先交易的行为。并且这样的行为发生了很多次。”调查主要针对麦格理集团在2008年至2013年年中的不当行为。

 

澳大利亚联邦银行(CBA)、西太银行(Westpac)、澳大利亚国民银行(National Australia Bank)和澳新银行(Banking Group)外汇交易部门也曾遭到过ASIC类似的强制性承诺处理。

 

调查发现CBA和NBA外汇交易员存在抢先交易和依法客户止损单的不当行为。
作为强制性承诺的一部分,麦格理集团承诺对外汇现货交易和相关业务的员工监管系统、控制手段、培训、指导原则和框架制定一套“全面的整改计划”。

 

强制性承诺为期三年,ASIC将任命一名独立顾问就整改计划和执行情况进行评估。

 

去年,ASIC终止了麦格理集团的个人理财业务、股票经纪和咨询业务的强制性承诺。强制性承诺涉及不当客户分类、文件记录不详和专业考试猖獗的作弊行为。

麦格理集团外汇业务被要求作出“强制性承诺”

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