在开庭一个月之后,联邦陪审团势将决定三名前 野村控股交易员的命运了–这三人被控向客户谎报住房抵押贷款债券的价格,并培训下属也这样做。
陪审员周一听取了 Ross Shapiro、 Michael Gramins和 Tyler Peters代表律师的结案陈词,周二可能会在康涅狄格州Hartford开始讨论。这三人被指控歪曲证券买卖价格,并谎报债券来源以提高佣金,构成欺诈。
一旦罪名成立,他们将面临有期徒刑。在此之前,前Jefferies LLC交易员 Jesse Litvak于今年1月份被认定10项证券欺诈罪名中的1项成立,并被判处两年监禁外加200万美元的罚款。
Gramins的律师 Marc Mukasey呼吁陪审员认定其客户共谋、证券欺诈和电信欺诈罪名不成立。Mukasey辩称,这个案件之所以存在,只是因为政府“介入了一个自己不懂的市场,找到记忆不清的证人、起诉自认为并未犯错的无辜之人。 ”
Peters的律师Michael Brown说,检方指控被告使用电子聊天工具和电邮来推进共谋之事,然而他们知道沟通记录是存档并可以搜索到的。
“人们试图做一些不法之事时,他们会选择密谈,”Brown说。“他们会悄悄行事,不会公开这么做。”
Brown说,Peters使用特定手法是经上司教导的,并认为它们单纯只是市场的一部分。他引述了受到指控的同谋之一、前野村交易员 Caleb Chao的证词:Chao称,他比Peters晚一年来到野村,也接受了同样的培训。Chao以检方证人身份出庭作证,以换取免于起诉。
Mukasey表示,检方在涉案交易发生多年之后去接触所谓的受害者,并向他们展示交易对手方的聊天记录和电邮,以指出野村“可能占了卖价的较大便宜。”
“在这个法庭之中,并没有人被骗,”Mukasey说。“这里没有谁买了一只手表,然后发现是假货。没有谁买了一栋房子,然后发现有白蚁。没有谁同意支付50美元,结果得到了一张75美元的账单。”
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