瑞银交易员操作失当，遭ASIC处罚

根据《澳洲人报》报道，监管机构批评了瑞银（UBS）的内部培训，此前一个市场纪律小组发现，瑞银去年在多宗市场交易中的行为被评定为粗心和不负责任的。

 

AISC表示瑞银已支付了12万澳元的罚款，此前该委员会决定，有合理理由相信，瑞银在2017年违反了与6宗与上市回购有关的交易的市场诚信规则。

 

ASIC表示，这些交易不是在正常交易过程中进行的，也不是按照客户的指示进行的。这些“粗心”的行为可能会导致投资者蒙受重大损失，以致引起法律纠纷。执行的交易员的交易并不知道这样的交易并不普通的交易，瑞银的内部培训并不到位。

 

ASIC表示，,瑞银已经采取了补救措施,包括交易员进行进一步的培训,更新股票部门手册,实施或开发更好的贸易监测。