澳洲是如何监管数字货币交易所的

澳大利亚交易报告和分析中心 AUSTRAC 是澳大利亚重要金融监管机构，同时是澳大利亚负责反洗钱和反恐怖主义融资（AML-CFT）主要机构。

2016 年 8 月，AUSTRAC 提议监管数字货币行业。

澳政府 2017 年 5 月做出正面回应，表示考虑实施合理的反洗钱和反恐怖主义融资监管规则，并确保数字货币在该国的正常发展。

2017 年 8 月，澳大利亚司法部长迈克•基南（Michael Keenan）确认该国比特币和数字货币交易所将首次受到监管。

2018 年，澳大利亚联邦议会通过“2018 年反洗钱和反恐融资修订案”，于 2018 年 4 月起生效，正式将数字货币交易纳入 AUSTRAC 监管范围。

《2018年反洗钱和反恐融资修订法案》(AML/CTF修正案) 规定: 增加澳大利亚交易报告和分析中心(AUSTRAC)首席执行官的权力和职能。 将数字货币交易商纳入澳大利亚反洗钱和反恐法规，及AUSTRAC的监管范畴。

AUSTRAC是澳大利亚的金融管理机构，负责预防和检测洗钱和恐怖主义融资。

联邦政府通过扩大澳大集团首席执行官的权力和职能来提高报告实体遵守AML/CTF法案和规则的合规性。

根据AML/CTF修正案，AUSTRAC有以下的权力：

1、AUSTRAC的首席执行官可以就更大范围的违法行为发出通知，包括不遵守了解你的客户(KYC)报告和记录保存程序。

2、AUSTRAC首席执行官能够向牌照持有公司发布最新的政策方向，以追溯其违反义务的情况。

3、赋予警方和海关人员在澳大利亚边境，对违反义务的牌照持有公司的负责人进行搜查和扣押权。

授权 AUSTRAC 首席执行官就更多的监管罪行发出违法通知。

提供指定服务的机构将面临违反客户了解程序、报告义务、记录义务和没有提供所要求信息的任何不遵守监管行为的风险。

根据现行法律，对这些不遵守规定的行为领域，要求联邦法院提起民事诉讼。

AUSTRAC首席执行官对这些类型的侵权行为发出侵权通知的能力，将使AUSTRAC能够更有效地促进对AML/CTF行为的遵守。

修正案还扩大了 AUSTRAC 首席执行官发布补救指示的权力，可以要求报告实体纠正过去违反民事处罚规定的行为。但是，该首席执行官只能在该违法发生之日起两年内，就过去的违法行为提出一个补救的方向。

这种权力使澳大利亚能够更有效地确保报告实体的遵守法律的情况，并减少金融情报的差距。

由于警方和海关官员将获得扩大的权力，搜查和没收实体货币和持票人的票据(BNIs)，特别是其中存在的洗钱、恐怖主义融资或其他严重刑事犯罪的嫌疑。

因此，澳大利亚 AUSTRAC 首席执行官的调查和执法权力也得到加强。

根据法律要求，AML/CTF规则必须应用于交易数字货币的企业(如比特币交易所)。更具体地说，数字货币交易商将被要求:

1、在澳洲的数字货币交易商必须办理AUSTRAC牌照，并提供业务详情。如提供数字货币交易的公司没有办理AUSTRAC的牌照，将会导致监禁两年或105,000澳元的罚款，或两者兼而有之。

2、建立和维护AML/CTF计划，以确定、减轻和管理他们可能遇到的洗钱和恐怖主义融资风险。

3、识别并验证客户身份。

4、报告可疑的活动和涉及法币交易。

5、对交易、客户识别和AML/CTF项目的遵守要保持7年的记录。

澳大利亚是全球领先的核心金融市场，目前在此登记在册的交易商有312家。

获得澳大利亚的监管牌照，是数字货币交易机构标配的牌照。

在澳大利亚经营的数字货币交易所都受到澳大利亚金融监管机构AUSTRAC的监督，澳大利亚的法律赋予澳大利亚AUSTRAC监管数字货币交易所交易各种加密货币的权利。

与世界其他发达国家相比，澳大利亚在监管加密货币和区块链领域的力度进一步提高。

自2017年以来，类似于比特币的主要特征的加密货币已被视为该国的财产，并需缴纳资本利得税。