澳大利亚证券投资委员会(ASIC)于近日发布通告表示,从明年开始,澳大利亚经纪商将需要遵守一套新的客户资金规则。管理经纪处商理客户资金方式的框架的主要变化包括一套记录保持、对账和报告义务。
负责设计监管框架的ASIC正专注于零售经纪商。持有“澳大利亚公司法”所定义的“衍生客户资金”的公司所有的合规时间将持续到4月4日。
ASIC专员Cathie Armor在谈到这个消息时表示:
“客户资金规则将确保AFS被许可人的收据和衍生零售客户资金的使用更为透明。”
“他们将在衍生产品领域采用更加正式和一致的标准,并将确保AFS被许可人的客户资金账户中任何差异及时通知ASIC,并使ASIC能够采取适当的行动。”
在如澳大利亚证券交易所(ASX)等完全执照的国内市场上交易的衍生品的变更免除义务。
发布者:,转载请注明出处:www.afndaily.com