快讯 | 违反反洗钱法 澳联邦银行将面临7亿澳元巨额罚款

 

澳联邦银行(CBA)同意为违法反洗钱法以及金融反恐法，支付7亿澳元的罚金。

去年，澳大利亚交易报告分析中心（AUSTRAC）指控联邦银行严重违法反洗钱法和金融反恐法。

 

在调查中，CBA承认其通过“智能存款机”（IDM）拖延提交金额在10,000澳元以上的交易报告。

 

它还承认，有149起可疑的交易报告延时提交，或根本没有提交。

银行方面表示，他们没有对80名问题客户尽到检查义务，而在2012年10月到2015年10月之间，交易监控程序没有如预期的对许多账户进行适当操作。

调查还发现，CBA 有14次没有适当地评估其与IDM有关的风险。

7亿罚款性惩罚还需要得到澳联邦法院的最终裁决，但是AUSTRAC 称这项裁决是对其他银行的一个警告。