清算人就珀斯商人 Chris Marco 经营的公司提起诉讼，指控西太平洋银行（Westpac）在监管机构已就其账户中巨额交易发出关切后，仍未采取行动，从而“助长”了一起金额达 2.53 亿美元的庞氏骗局。
Marco 因在为期八年的、规模达 2.53 亿美元的投资计划中欺诈投资者，被西澳大利亚州最高法院裁定有罪。
[配图：Chris Marco 去年在西澳最高法院外。摄影：Jesinta Burton]
今年 9 月早些时候，Marco 因 43 项欺诈指控被定罪，这些指控聚焦于 6 名损失共计 3400 万美元的投资者。为期六周的审理显示，2010 至 2018 年间，共有 151 名投资者向 Marco 的账户转入逾 2.5 亿美元。
除 Marco 外，Westpac 也在新州最高法院面临法律诉讼，原告为被任命清查并代表受害投资者行事的特别目的清算人。
清算人在起诉状中称，Westpac“在已知事实与情形下，故意且鲁莽地未作出一个诚实而理性之人会作出的询问”。
Westpac 在向法院提交的答辩状中表示，银行并不“许可（permit）”交易。答辩指出，银行有义务在客户指示时及时向账户付款，本案亦属此列。Westpac 否认对 Marco 的计划知情。
西澳刑事审理显示，约 1.985 亿美元被支付给投资者，这些投资者误以为自己收到了高回报的“私募配售投资计划”收益。实际上，Marco 将 1510 万美元花在汽车和房地产上，另有 2100 万美元直接转入他本人、其家人及其公司名下。
起诉状称，2012 年 9 月至 2018 年 11 月期间，流入 Marco 在 Westpac 开设账户的资金，以及这些账户之间的划转，总额达 4.945 亿美元。
清算人称，自 2016 年 3 月起，大笔资金从这些 Westpac 账户被转至境外，其中包括向海峡群岛泽西的汇丰银行（HSBC）圣赫利尔分行账户转出 1400 万美元。
破产清算机构 PKF 指控称，自 2016 年起，这些账户的存取规模应已对银行构成“红旗”，因为它们与 Westpac 所知的 Marco 财务状况并不相符。
例如，仅在 2016 年上半年，就有超过 1.07 亿美元流入 Marco 的 Westpac 账户，同时有 9600 万美元被划出。
起诉状还称，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）在 2017 年 8 月首次联系 Westpac，要求提供与 Marco 账户相关的文件。2018 年 3 月，ASIC 又要求提供更多与 Marco 及其公司账户有关的文件，“涉及涉嫌违反公司法”的事项。
然而，清算人称，在收到 ASIC 的来函后，Westpac 仍继续接受投资者存入 Marco 账户的数百万美元资金。
清算人指出，许多存款在交易备注中标注为“investments（投资）”。
“Westpac 已知 Marco 以 ‘Coastline Group’ 名义接收并处置投资者资金，且应当知道他从未持有澳大利亚金融服务牌照（AFSL），”他们指称。
代表清算人的 HFW 律师事务所合伙人 Paul Buitendag 表示：“看看 Westpac 所谓多层‘防诈保护’在本案中的实际效果，会很有意思。”
Westpac 发言人回应称：“我们非常重视法律与监管义务。我们正在抗辩相关指控。由于案件仍在审理中，我们不便进一步评论。”
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