联邦证券被揭过度收费长达十年 终收$2000万罚单

企业监管机构表示,联邦银行(CBA)的股票交易平台联邦证券(CommSec)应支付2000万澳元的罚款,因为它在过去十年中向客户多收了费用。

澳洲证券和投资委员会(ASIC)还将对AUSIEX(以前由CBA银行所有,称为联邦证券的顾问服务)的相关违规行为处以710万澳元的罚款。

AUSIEX现在由野村(Nomura)拥有。 大律师普理查德(Sarah Pritchard SC)周四代表ASIC在联邦法院法官亚伯拉罕(Wendy Abraham)面前表示,联邦证券和AUSIEX均已同意支付罚款。

联邦证券被揭过度收费长达十年 终收00万罚单

普理查德博士说,由于联邦证券和AUSIEX在调查期间积极与ASIC合作,他们同意支付的罚款已经是打过七折以后的价格。 ASIC在去年3月指控联邦证券违反市场诚信规则,从2010年到2020年累计多收了120,933次经纪费。

监管机构表示,联邦证券多收费用的次数和持续时间都很“严重”。

提交给联邦法院的文件说,2010年至2018年期间,至少有9918个CommSec账户在74,874次交易中被错误地收取了29.95澳元的费用,而他们原本只应该被收取19.95澳元。有些人被收取的金额甚至更高。 然而,由于限制,ASIC只能对2015年3月1日或之后发生的违规行为进行处罚。

ASIC正在寻求对联邦证券和AUSIEX的违规声明、金钱处罚和其他命令。

普理查德博士说,联邦证券和AUSIEX已经向受影响的客户支付了650万澳元的补救措施,但仍然应该为涉嫌多收费支付罚款,因为其“性质并非有限或孤立的行为”。普理查德博士说:“虽然违规行为只影响了一小部分国内股票账户…但它发生在一系列领域,因此是系统性的。”。

代表联邦证券和AUSIEX的大律师柯林斯(Elizabeth Collins SC)表示,该银行对多收费的行为“毫无保留地道歉”,并且不会对ASIC的处罚建议提出抗辩。

柯林斯说,多收费是由几个 “编码错误”造成的,联邦证券在对其经纪系统进行“重大整改”后解决了这些错误。她说,这些问题只影响了业务的“极小部分”,不到客户账户的1%。

联邦证券仅从被指控的多收费中获利440万澳元,柯林斯说,法官在决定适当的罚款尺度时应考虑这一点。

据称,联邦证券直到2017年1月才首次向ASIC通报这一错误,这些违规行为才引起外界注意。监管机构在2017年1月至2020年8月期间收到了63份联邦证券和AUSIEX的违规通知,涉及不正确的经纪费收费、违反客户资金要求和信托账户对账规则。

监管机构认为,这两家企业没有适当的系统过滤器来检测可能存在的受益人没有变化的交易。 ASIC称,在上述期间,至少有49笔没有改变实际所有权的交易在市场上被错误地执行。

ASIC称,这两家企业在提交给相关市场运营商的监管数据中没有包括所需的中介机构身份,以及其他违规行为。 亚伯拉罕暂未决定是否批准该罚款。

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